Отметьте утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, не противоречащее ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Решение:

Необходимо выбрать утверждения, которые соответствуют законодательству РФ о рынке ценных бумаг, касающиеся порядка осуществления брокерской деятельности.

Проанализируем предложенные варианты:

• сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера — Это утверждение корректно. Брокер обязан исполнять поручения клиентов в приоритетном порядке.
• сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера должны исполняться в порядке их поступления — Это утверждение некорректно, так как приоритет отдается клиентским поручениям.
• не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения — Это утверждение корректно. Передоверие возможно только при наличии соответствующего условия в договоре.
• в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса — Это утверждение корректно. Брокер должен избегать конфликта интересов и информировать клиента.

Таким образом, правильными являются первое, третье и четвертое утверждения.

Ответ: сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера; не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру, если оно не оговорено в договоре комиссии или поручения; в случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса.